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合规文化

招商局集团合规手册

发布日期:2019年11月01日出处:澳门新京浦官网app-新葡萄京官网平台-新葡萄京官网网址点击次数:3355

招商局集团合规手册

 

董事长致辞

 

 

大家好!

 

招商局集团是中央直接管理的国有重要骨干企业,总部设于香港,创立于1872年晚清洋务运动时期,是中国民族工商业的先驱。招商局的业务主要集中于航运物流、基础设施与海工装备制造、金融、城市与园区综合开发等核心产业,并正实现由三大主业向实业经营、金融服务、投资与资本运营三大平台转变。截至2017年底,招商局总资产人民币7.34万亿元,全年实现营业收入人民币5,844.22亿元,利润总额人民币1,270.63亿元。2004-2016年,集团连续十三年被国务院国资委评为A级中央企业和连续四个任期“业绩优秀企业”。

 

招商局历史悠久,业务多元,实力雄厚,品牌价值影响深远。“爱国、自强、开拓、诚信”是澳门新京浦官网app的精神,“以商业成功推动时代进步”是澳门新京浦官网app的使命,“建设具有全球竞争力的世界一流企业”是澳门新京浦官网app的战略目标,“质量、效益、规模”动态均衡发展是澳门新京浦官网app的战略理念。145年来,招商局始终与国家和民族的命运休戚与共,积极践行社会责任,以商业模式可持续发展、环境可持续发展和人的可持续发展为要求,实现均衡发展、绿色发展、和谐发展,引领商业创新、促进行业进步、服务社会发展,从而推动时代进步。进入新时代,招商局将紧紧抓住中华民族伟大复兴的难得历史机遇,秉承澳门新京浦官网app的发展理念和价值观,开拓创新,再创辉煌。

 

在建设具有全球竞争力的世界一流企业的进程中,招商局进行了一系列重大战略重组和资源整合,积极响应国家“一带一路”倡议,加快国际化发展步伐,取得了令人瞩目的成绩。同时澳门新京浦官网app也清醒地认识到,这一建设进程面临着复杂多变的国际形势、市场环境和法律政策风险,强化合规管理既是招商局发展理念和价值观的体现,也是新时期招商局实现战略目标、做优做强做大的必然要求和有效保障。澳门新京浦官网app要通过建立健全合规管理体系,弘扬合规文化,实现对合规风险的有效识别和管理,努力提升依法治企能力和合规管理能力,筑牢招商局发展根基,确保集团基业长青。

 

招商局是国资委合规管理体系建设五家试点央企之一,2016年开始开展合规管理体系建设试点工作,风险管理部(法律合规部)牵头,组织各部门、各下属试点企业建立贯穿治理层、管理层和执行层的合规管理组织体系,完善纵向横向的合规管理制度体系,开展重点领域的合规管理和合规检查,进行丰富多彩、有声有色的合规培训与宣传,培育“合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值”的合规文化,合规试点范围覆盖了核心产业的主要公司,力争2019年实现合规管理体系建设全覆盖的目标。

 

请大家牢记澳门新京浦官网app的精神、使命和目标,不忘初心,砥砺前行,让“合规”溶于澳门新京浦官网app的血液,化为澳门新京浦官网app的文化,变为澳门新京浦官网app的优良基因,成为招商局全体员工的自觉行为和核心竞争力,通过持续的努力,实现从“要澳门新京浦官网app合规”到“澳门新京浦官网app要合规”、“澳门新京浦官网app能合规”、“共同合规”的不断进取,为建设具有全球竞争力的世界一流企业助力,为企业发展和社会进步做出新时代的新贡献!

 

董事长(签名)

 

 

201826日 

第一章        

 

第一节 合规理念

 

第一条 招商局集团的合规理念为:合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值。

 

第二条 合规从高层做起。

招商局集团首项合规理念为“合规从高层做起”。集团高度重视,加强顶层设计,企业各级管理人员带头发挥表率作用,带动全员合规,把集团的核心价值观、企业治理的基本原则和方法融入到合规管理中,在集团内部全面推广合规文化。

 

第三条 全员主动合规。

招商局集团的合规是全员合规、主动合规。合规是集团所有单位和全体员工共同的职责,是招商局集团健康发展的内在要求。

 

第四条 合规创造价值。

合规帮助招商局集团管控风险,减少监管处罚、民事赔偿、商誉受损等不利影响,降低招商局集团需承担的责任和损失。

合规帮助招商局集团塑造一个信仰合规的价值观,合规意识渗透到经营管理活动的多方面和全过程,成为招商局集团的宝贵财富,吸引优秀的合作伙伴和客户,提升招商局集团的品牌价值,成为招商局集团可持续发展的动力和核心竞争力。

 

第二节 合规要求

第五条 招商局集团和全体员工的经营管理和职业行为应当符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则,各单位章程、股东(大)会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则及规章制度的要求,并应当遵守行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则,守法合规、忠诚爱岗、廉洁自律、公平诚信。

具体合规要求见本手册第三章和第四章规定。

 

第三节 合规管理目标

第六条 招商局集团合规管理目标是通过建立健全集团合规管理体系,普及“合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值”的合规文化,有效识别和管理合规风险,实现从“要澳门新京浦官网app合规”向“澳门新京浦官网app要合规”、“澳门新京浦官网app能合规”、“共同合规”的不断进步,努力提升集团依法治企能力和合规管理能力,确保依法合规经营,维护和提升招商局集团的良好声誉和品牌价值,助力集团建设具有全球竞争力的世界一流企业。

 

第四节 合规管理基本原则

第七条 招商局集团合规管理的基本原则为:

(一)全面性,即合规管理全面覆盖;

(二)独立性,即合规工作机构和合规负责人具有独立性;

(三)及时性,即及时识别估合规风险、建立合规管理机制、履行合规管理职责和采取处置措施等;

(四)有效性,即有效保障经营管理的合规性。

 

第五节 制定依据

第八条 本手册制定依据包括法律法规、集团的合规管理制度以及行业公认的行为规范和道德准则。

 

第九条 本手册第二章合规管理体系依据的国资委和集团合规风险管理制度和文件包括但不限于:

() 《关于在部分中央企业开展合规管理体系建设试点工作的通知》(国资厅发法规[2016]23号);

() 《招商局集团合规管理规定》;

() 《招商局集团合规风险识别机制方案》;

() 《招商局集团合规检查领域和对象的定性定量标准》;

() 《招商局集团合规检查操作指引》;

() 《招商局集团年度合规工作考核验收管理细则》;

() 《集团总部部门内部及跨部门合规管理工作标准化沟通流程图》;

() 招商局集团年度合规管理体系建设工作方案;

() 其他有关合规管理的规章制度。

 

第十条 本手册第三章企业合规义务和第四章员工行为准则涉及的法律法规包括但不限于:

()《中华人民共和国公司法》;

()《中华人民共和国企业国有资产法》;

()《企业国有资产监督管理暂行条例》(国务院令第378号公布,国务院令第588号修订);

()《中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见》(中发[2015]22号);

()国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》(国资发法规[2015]166号);

()国资委《中央企业合规管理指引(试行)》(国资发法规[2018]106号);

()发改委等七部委《企业境外经营合规管理指引》(发改外资〔20181916号);

() 《中华人民共和国刑法》;

() 《中华人民共和国反垄断法》;

() 《中华人民共和国反不正当竞争法》;

(十一) 《中华人民共和国证券法》;

(十二) 《中华人民共和国商业银行法》;

(十三) 《中华人民共和国保险法》;

(十四) 《中华人民共和国对外贸易法》;

(十五) 《中华人民共和国环境保护法》;

(十六) 《中华人民共和国反洗钱法》;

(十七) 《中华人民共和国网络安全法》;

(十八) 《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令〔2006〕第1)

(十九) 《上市公司信息披露管理办法》(中国证券监督管理委员会令第40)

(二十) 其他有关的法律法规等。

 

第十一条 有关法律法规、规章制度、行业规范如有变动,应当按照变动后现行有效的版本执行。

 

第六节 适用范围

第十二条 本合规手册适用于集团及集团下属全资、控股及其受托管理的公司及其它所属单位。

 

第十三条 招商局集团及其员工为本手册项下的合规义务人。

 

第七节 定义

第十四条 除非上下文另有要求或文义另作说明,本手册中的词语或简称与《招商局集团合规管理规定》所列相关词语或简称的定义相同。此外,除非上下文另有要求或文义另作说明,下列词语在本手册中的含义如下:

() 招商局集团(或“全集团”):指集团及下属单位。

() 员工:指全集团员工。

() 本手册:指《招商局集团合规手册》。

 

第二章   合规管理体系

 

第一节 概述

第十五条 合规管理体系包括合规管理制度体系、合规管理组织体系、合规风险管理机制和合规文化建设机制。

 

第十六条 各单位应当建立与其经营范围、组织结构、业务规模、行业特征相适应的合规管理体系。

 

第二节 合规管理制度体系

第十七条 合规管理制度体系是指各单位建立的、由不同层次和不同形式的管理制度文件组成的企业合规管理活动的制度性、规范化安排。主要由以下部分组成:

()合规管理基本制度:确立合规行为准则,适用于企业及其全体员工;

()专项合规管理办法:规定具体合规管理行为规范,适用于企业特定管理行为及相关管理人员或业务单位及其员工;

()合规管理工作流程:根据合规管理基本制度和专项合规管理办法,明确合规行为准则和具体合规管理行为规范的执行程序,即合规管理各参与方履行职责的程序,适用于合规管理基本制度和专项合规管理办法规定的适用范围;

()合规管理工具:合规管理工作流程中使用的合规管理辅助手段,包括管理表单、问卷、信息化工具等;

()合规工作方案:根据合规管理制度和实际需要制定的合规管理体系建设方案。

各单位应当根据所在国家或地区的法律规定、监管要求和当地的文化习惯以及集团关于合规管理制度体系建设的要求,建设规范有效、切合本单位实际的合规管理制度体系。

 

第十八条 各单位应当根据内外部情况变化和合规管理制度的执行情况,不断完善合规管理制度体系的建设。

 

第三节 合规管理组织体系

第十九条 合规管理组织体系是指各单位从治理层、管理层到执行层关于开展合规管理工作的责任主体及其职责安排,包括合规管理的治理机构、领导机构、合规负责人、合规工作小组、合规工作机构、合规工作人员等设置及其合规管理职责。

 

第二十条 合规管理治理机构

集团董事会风险管理委员会是集团合规管理工作的治理机构,具体职责见《招商局集团澳门新京浦官网app董事会专门委员会议事规则》第5项董事会风险管理委员会议事规则。

各下属单位根据本单位的治理结构确定合规管理工作的治理机构及其职责。

 

第二十一条 合规管理领导机构

集团风险管理委员会是集团合规管理工作的领导机构,具体职责见《招商局集团合规管理规定》第十条规定。

各下属单位可以根据实际需要确定本单位合规管理工作的领导机构及其职责。

 

第二十二条 合规负责人

集团总法律顾问是集团的合规负责人,具体职责见《招商局集团合规管理规定》第十二条规定。

各二级公司总法律顾问(副总法律顾问)是本单位的合规负责人,具体职责见《招商局集团合规管理规定》第十二条规定。

各二级公司下属单位根据集团和上级单位的合规管理要求任命本单位合规负责人,逐级上报及通过其他含有不实成分的手段,实施损害竞争对手的行为。

() 虚假宣传。反不正当竞争法律普遍禁止通过虚假广告宣传欺骗和误导消费者的行为。各单位不得利用广告等宣传方式对商业信誉或服务或商品质量、性能、用途、售后服务等方面进行可能引起误解的宣传。

() 串通投标。反不正当竞争法律普遍禁止通过串通投标,以达到抬高标价、压低标价等排挤竞争对手目的的行为。

() 商业贿赂。商业贿赂是在商业活动中违反公平竞争原则,采用给予、收受财物或者其他利益等手段,以提供或者获取交易机会或者其他经济利益的行为。商业贿赂既可能引发民事责任、行政责任,也可能构成刑事犯罪。

() 侵犯商业秘密,损害商业信誉。各单位不得侵犯他人合法保护的商业秘密,捏造、散布虚伪事实以损害竞争对手的商业信誉,以及从事其他法律法规禁止的限制竞争行为。

 

第五节 反洗钱义务

第五十二条 洗钱是指将毒品犯罪、走私犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗罪等犯罪活动的犯罪所得,通过掩饰、隐瞒其来源和性质,并借助各种方式使其合法化的行为。

 

第五十三条 协助洗钱的行为包括:提供资金账户;协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券;协助转移资金;将犯罪资金转化为有形资产等掩饰资金来源和性质的行为。

 

第五十四条 洗钱及协助洗钱的行为构成刑事犯罪,企业和相关责任人都将依法被追究刑事责任。

洗钱或协助任何单位及个人从事洗钱的行为不仅构成犯罪,还会给企业带来巨大经济损失和信誉损失,使公众对其失去信任。

 

第五十五条 各单位应当与资金来源合法且声誉良好的客户、中介机构及商业伙伴等进行经营来往。

 

第五十六条 各单位应当鼓励员工在怀疑客户、中介机构及商业伙伴存在洗钱行为时自觉履行报告义务,报告前无需先行确认该项业务是否是洗钱行为。

各单位应当告知员工,任何员工无权阻碍或者干扰其他员工依法履行报告的职责。

除非为配合执法部门的工作,员工报告的内容应当对第三方及被怀疑人严格保密。

 

第六节 遵守出口管制和贸易制裁规定义务

第五十七条 出口管制是指一国政府通过建立一系列审查、限制和控制机制,以直接或间接的方式防止本国限定的商品或技术通过各种途径流通或扩散至目标国家,从而保护本国的安全、外交和经济利益的行为。

在中国,出口管制通常是指中国政府对从中国境内向境外转移管制物项以及中国公民、法人及其他组织向外国公民、法人及其他组织提供管制物项的行为所采取的禁止或限制性措施。

因为集团业务遍及海内外,因此集团不仅受中国出口管制法律的管辖,还有可能受其他国家出口管制法律的管辖。

 

第五十八条 美国政府对出口管制的管辖权宽泛,调查手栋拿判戮┢止偻鴄pp蔽,制裁措施严厉。美国的出口管制主要涉及用于军事目的的装备、专用物资、技术的出口管制和商业出口管制。

 

第五十九条  欧盟不同成员国的出口管制制度差异较大,敏感物品的出口许可标准、许可范围、许可程序等方面均不相同,出口商因此面临较大的不确定性。

 

第六十条 违反出口管制的出口商或者贸易伙伴可能遭受实施出口管制国家的制裁,制裁对象还可能包括个人或者国家。

制裁的方式包括行政处罚、刑事处罚(比如美国法下的刑事罚款)等。

 

第六十一条 贸易制裁是一国或数国政府通过法令对另一国采取强硬措施,以断绝相互之间的经济和贸易关系的行为。贸易制裁是国家执行对外政策的一种工具。基于外交政策和国家安全的目标,一国政府可持续对某些国家、个人、团体和实体采取贸易制裁。目前实施贸易制裁措施较多的是美国和欧盟。

 

第六十二条 目前美国政府采取的贸易制裁措施主要有:

() 全面制裁:这些制裁几乎禁止所有“美国人”(包括个人及实体)与受全面制裁的国家或地区的直接或间接的交易往来,包括与位于或设立在这些司法辖区内的政府和非政府主体之间的交易往来;

() 不完全制裁:主要集中在限制或禁止特定“美国人”与受限主体之间的交易;

() 针对特定目标的名单制制裁措施:如从事特定非法行为的特定个人、团体和实体(例如:恐怖主义,毒品走私,大规模杀伤性武器扩散活动及海外逃避制裁者)。

 

第六十三条 作为非美国主体“导致”被禁止的交易全部或部分在美国发生,则都有可能受到美国制裁措施下的处罚与责任,而无论其位于何处。最有可能“导致”违反美国制裁规定的情形,是支付或接受与受全面制裁的国家或受限方有关的美元款项,或为该等交易之目的向美国或“美国人”采购货物。

 

第六十四条 欧盟的制裁通常包括适用于特定国家、人员、物品或最终用途的限制,从有限到全面制裁,制裁措施的性质和范围会根据不同情形而有所不同。欧盟的制裁措施很大程度上与欧盟出口管制措施重合,即对某些物品或技术,包括军用及两用物品/技术的跨境流动管制。欧盟针对服务及活动的制裁更广泛。

 

第六十五条 欧盟的制裁措施通过欧盟的决议和规定对所有成员国发生效力,并由欧盟成员国具体执行。

 

第六十六条 各单位应当根据实际情况,有针对性地建立出口管制和贸易制裁相关的完整有效的合规管理体系,减少违规风险,在企业因涉嫌违规而被调查或处罚时,降低被处罚风险。

涉及美国出口管制的单位,应当根据美国商务部工业与安全局(BIS)出口服务办公室出口管制和合规部门的出口管理和合规计划(EMCP)整理的出口合规九要素(即:管理层承诺、风险评估、合规准则、合规培训、出口合规筛查、记录、审计、报告、纠错)建立合规管理体系。

 

第七节 商业伙伴合规义务

第六十七条 商业伙伴是指销售产品或服务的任喊拿判戮┢止偻鴄pp环剑约疤峁┎坊蚍务的任喊拿判戮┢止偻鴄pp环健

优质的商业伙伴对企业的持续健康发展至关重要。各单位应充分了解商业伙伴,并建立相适应的合规标准与道德要求。

 

第六十八条 各单位应当密切关注商业伙伴的资信状况,做好尽职调查工作,包括但不限于:

() 确保商业伙伴所提供的企业资料完整真实,包括企业的注册登记情况、股权结构、人力资源、行业声誉、经营业绩、以往信用等情况,必要时可以要求商业伙伴提供必要的财务资料。

() 保留要求商业伙伴配合检查和审计的权利。

() 密切注意有关商业伙伴的媒体报道,如有其不良报道,可以通过加强沟通来了解具体情况,必要时展开相应的调查。

 

第六十九条 各单位应当向商业伙伴传递、宣贯招商局集团的合规理念、合规要求和合规文化,要求商业伙伴尊重和理解招商局集团的对商业伙伴的合规管理要求,并要求商业伙伴遵守本合规手册中涉及商业伙伴的相关内容。

 

第七十条 各单位可以与商业伙伴互相交流合规管理经验,共同提高合规管理水平。

 

第七十一条 各单位应当在合同中设定合规条款,要求商业伙伴予以遵守。

 

第七十二条 必要时,各单位可以制定《商业伙伴行为准则》,适用于相关单位的所有商业伙伴及其员工、临时雇员、代理商和分包商等。

 

第八节 财务报告真实准确和上市公司信息披露义务

第七十三条 各单位编制财务会计报告,应当根据真实的交易、事项以及完整、准确的账簿记录等资料,并按照所适用的会计制度规定的编制基础、编制依据、编制原则和方法,做到数字真实、计算准确、内容完整、说明清楚。

 

第七十四条 集团下属各上市公司应当遵守中国及其他相关国家证券及证券交易法的有关规定,及时履行对股东和市场的信息披露义务,对于披露的信息应当做到及时、真实、准确、完整,相关文件应当按照规定登记征集及评选活动”圆满收官

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